从标准化视角研究我国期刊发行量统计问题_中国（武汉）期刊交易博览会

　　摘要：在数字出版环境下，期刊内容已经多媒介化和碎片化，如何对期刊的发行量进行科学统计，是业内亟待解决的问题。本文通过研究国内外期刊发行量统计的标准、理论和国内实际情况，提出了制定我国期刊发行量统计标准的思路和方法。
　　
　　关键词：期刊发行量统计标准
　　
　　当前我国对于纸质期刊的统计已经比较成熟。但在数字化浪潮的推动下，期刊内容通过各种平台和终端设备被广大读者用户阅读和使用，期刊纸版的发行量不断缩减。如何对期刊的发行量进行科学统计，使统计数据能够反映我国期刊的实际发展情况，是关系到我国期刊生存和发展的问题，也是我国政府和行业非常关注和亟待解决的问题。标准化是指在经济、技术、科学和管理等社会实践中，对重复性的事物和概念，通过制定、发布和实施标准达到统一，以获得最佳秩序和社会效益。标准的制定要依据严格的程序达成相关各方的协商一致，这使标准本身具有科学性和公正性。本文拟从标准化的视角研究国内外期刊统计的标准化情况，为我国制定相关标准提供全方位、多视角的思路和方法。
　　
　　一、国际情况
　　
　　1. 国际期刊业发展基本情况
　　
　　国际上大型的期刊出版商，如Elsevier、Springer和Wiley等大力投资数字出版领域，并已于21世纪初基本完成了由传统出版模式向数字出版模式的演变，经济收入也逐渐依靠数字产品。Elsevier 2000年推出Science Direct在线数据库，几乎100%的科技信息全部成为数字化产品；Springer1998年建成数据库，数字化率达到95%；Wiley1999年采用在线平台，数字化率达到96%。这些期刊出版商多数以出版集团为主体，其期刊数都在上千种，形成了以专业出版商为核心的数字产品和品牌优势。近年来其期刊收入来自数字化产品的收入远超过纸版产品的收入。从整体上来讲国外期刊数字化程度比较强。因而, 国外期刊业对于期刊数字版发行量的统计需求也非常强烈。
　　
　　2. 在线电子资源使用标准（Counter）
　　
　　2002年由出版界、中间商和图书馆界共同发起的项目——在线电子资源使用标准（Counter，全称为Counting Online Usage Network Electronic Resources）启动，其目的是为在线信息服务商和使用者提供可靠的、一致的、兼容的在线电子资源使用量统计标准和方案。参与者包括Elsevier等出版商以及美国研究图书馆协会（ARL）、美国信息标准化组织（NISO）、出版商协会（PA）等机构。2002年底，Counter发布了《Counter期刊和数据库实施规范》（第一版），并得到了广泛应用。截至2004年已经有30个出版商和服务商获得“遵从Counter”的认证。目前有80个出版社和数据库生产商公布遵循Counter标准获得Counter的认证，如斯普林格材料数据库生产商（Springer Materials，Link Springer）、汤姆森路透（Thomson Reuters Web of Science)、麦格劳-希尔教育集团（McGraw-Hill Education）、爱思唯尔数据库生产商（Elsevier Science Direct、Elsevier SCOPUS）、哈佛大学出版社（Harvard University Press）、麻省理工大学出版社（MIT Press）。此外，还有20多个支持平台（Supported Platform）也获得认证。
　　
　　Counter的标准框架规范了数据定义、数据收集和处理原则、数据传递格式，为电子资源的使用量统计提供技术支撑，并解决了数据之间的对比问题。遵从的数据商被要求必须提供符合Counter规范的使用统计报告。基于Counter标准的使用量统计报告能反映出每个资源数据库的使用特点，从中可以看出资源数据库被读者所使用情况。Counter从多个信息来源实现搜集、整合与分析电子期刊、电子图书、数据库的使用情况。对于期刊数据库，基于Counter统计报告的全文下载次数已能较好地反映出期刊文章的使用现状。
　　
　　3. 国际相关标准
　　
　　由于各国对不同国家间出版领域的统计数据有直接对比的需求，而不同的国家分别由不同的机构如出版商协会、统计局、国家图书馆进行统计，其数据统计的采集方法和统计数据项等也存在差异，从而影响了各国对统计数据的对比和分析。基于经济和技术进步对媒体领域，尤其是出版领域的影响，2008年国际标准化组织（International Organization for Standardization，简称ISO）发布了ISO9707《图书、报纸、期刊和电子出版物的出版和发行统计》国际标准修订版。相对于ISO9707：1991版，该版标准第一次涉及了对电子出版物①的统计。该标准将图书、报纸和期刊分为了纸版、电子版和缩微版（通称为三版），规定了图书三版的出版和发行的统计方法和数据项等，规定了期刊、报纸的纸版和缩微版以及数据库出版统计方法和数据项，而对于期刊、报纸的电子版以及数据库发行统计并未能达成协议。
　　
　　4. 美国期刊协会“期刊媒介360度”方案
　　
　　在美国期刊界，为了防止期刊社虚报发行量数字以吸引广告商，期刊的发行量统计曾经长期由第三方民间机构——美国发行量稽核局（ABC）进行统计与系统稽查，并在此基础上建立了期刊发行量数据库。但在数字化浪潮下，期刊的形态已经发生了很大变化。传统的期刊发行量统计和稽查制度遭到了质疑。为了应对数字媒体和媒介融合的挑战，2015年2月，美国数字期刊协会正式提出“期刊媒介360度”方案，并主张用“受众量”取代“发行量”来考量期刊的影响力，目的是实现对期刊影响力的全面评估。根据该方案，期刊应从纸版＋纸版的数字化、网络版、移动版、视频版和社交媒体版5个维度来统计。美国期刊协会按照第三方数据调查机构（主要包括GfK MRI②, Ipsos③, comScore④和Nielsen Online⑤）提供的数据，对于自己的会员的期刊发行量按照这5个维度来统计。根据这种新的统计方法，美国期刊影响力的排名发生了变化，有些原本印刷版发行量靠前的期刊，由于数字版发行量小而排在了后面。美国期刊协会的做法为我们全方位、多角度对期刊的发行量进行评估提供新的思路，犹如为期刊业注入了强心剂，让期刊业看到了未来的发展希望。
　　
　　二、国内情况
　　
　　1. 我国期刊业发展基本情况
　　
　　我国期刊社数量众多，但普遍经济规模小，经营分散，技术力量薄弱，数字化程度低，不具备自己发行数字内容的能力。虽然近年来形成了一些期刊集群和期刊集团，如科学出版社期刊集群、中华医学会期刊集群、家庭期刊集团和读者集团等，但集团化效益不甚明显，市场竞争力和国际影响力有待提高。
　　
　　与此相反，国内一些期刊数据库提供商如同方、万方、维普和龙源等期刊规模和经济效益发展迅猛。原因是大多数期刊社由于缺乏技术和资金并不具备发行数字内容的能力，而是委托给这些大的期刊数据库提供商代为发行，他们得到的经济回报也非常低廉。造成的结果就是国内大多数字期刊内容主要集中在少数期刊数据库手中。虽然在国外也存在数字期刊集成机构，如OCLC、ISI、ProQuest等，但他们并不如国外大的期刊出版集团更具有发展规模和经济效益。
　　
　　目前我国多家期刊数据库提供商，例如同方知网、万方数据等都采用了Counter标准来对期刊数据库内容的使用量进行统计。
　　
　　2. 我国政府统计
　　
　　在我国，对于整个新闻出版行业的统计工作由国家新闻出版广电总局负责，并由统计处具体实施。2016年国家新闻出版广电总局依据《国家统计法》制定和发布了《新闻出版统计管理办法》。根据该办法，国家新闻出版广电总局制定了全国新闻出版统计调查项目，并依法定程序报国家统计局审批或备案。地方新闻出版行政主管部门可以制定补充性地方新闻出版统计调查项目，经上级新闻出版行政主管部门同意后，报同级人民政府统计机构审批。补充性地方新闻出版统计调查项目不得与国家统计调查项目和上级新闻出版统计调查项目重复、矛盾。
　　
　　目前国家新闻出版广电总局和统计处依照2010年出台的《新闻出版统计管理制度》对期刊的出版和发行进行统计。此版本在原来基于传统期刊的统计上，根据数字化转型的形势对统计报表做了一些修订，在报纸出版、期刊出版统计中增加了互联网出版、电子书出版和手机出版，在出版物发行统计中增加了网络销售，在新闻出版单位财务状况和经营成果统计中增加了网络广告收入和手机广告收入。⑥数据采集来源主要是期刊出版社和发行单位。可见，目前我国对于期刊电子版的发行量统计也基本没有涉及。
　　
　　3. 我国期刊统计标准
　　
　　我国新闻出版业的标准化技术委员会——全国新闻出版标准化技术委员会，依据ISO9707：2008《图书、报纸、期刊和电子出版物的出版和发行统计》国际标准，制定完成了CY/T 99《图书、报纸、期刊和音像电子出版物的出版和发行统计》行业标准，并由国家新闻出版广电总局于2013年发布和实施。但在该标准的制定过程中，对于图书、报纸、期刊的数字版统计没有达成一致，故该标准主要是基于我国传统图书、报纸、期刊和音像电子出版物的出版和发行统计。2013年国家新闻出版广电总局立项了《数字出版统计标准预研》项目，并拟制定《数字期刊发行量统计》等行业标准。
　　
　　三、如何制定我国数字期刊统计行业标准
　　
　　1. 借鉴国际相关标准、理论及方法
　　
　　我们应深入研究国外相关标准、理论及方法，借鉴国外先进的思想和方法，制定我国期刊发行量统计行业标准。进一步了解ISO9707《图书、报纸、期刊和电子出版物的出版和发行统计》国际标准的制定背景和制定过程，将标准中的相关术语定义研究透彻，并与我国相关术语相对应。进一步研究Counter标准统计的数据统计方法和统计路径，以及具体的实施情况。借鉴美国期刊协会的“期刊媒介360度”方案的理念，进一步研究其具体的统计方法和统计数据以及实施效果。目的是使我国制定的期刊统计标准具有国际化视野和国际先进性。
　　
　　2. 充分调研国内市场和相关情况
　　
　　针对我国实际情况进行充分调研，广泛研究和分析我国期刊社、期刊集团及期刊数据库发展状况和现实统计情况，深入学习和研究我国新闻出版统计的法律、法规及相关政策和管理制度，整理、甄选和确定期刊发行量的统计数据，研究科学的统计方法，制定具有广泛适应性、技术先进性和可行性的行业标准。
　　
　　3. 充分发挥相关各方的作用
　　
　　邀请期刊业利益各方参与到标准制定中，充分表达各方利益，发挥相关各方的作用，以保证标准制定的科学性和公正性。标准的制定本身需要沟通、协调，最后相关各方达成协调一致，实现利益共享，所以在标准的制定中我们要协调相关各方——出版企业、数据库生产商、用户以及国家行政机关——国家新闻出版广电总局各个司局的意见。协调各方利益，完成标准制定工作。
　　
　　4. 严格按照标准制定程序，完成标准的制定
　　
　　标准的制定要严格按照国际和行业标准的制定程序，要经过立项阶段、起草阶段、征求意见阶段，审查阶段，报批阶段和出版等阶段。工作组的构成要有充分的代表性，针对标准内容，工作组内成员要达到协商一致，标准征求意见阶段要广泛听取业内意见，审查阶段要接受业内专家的严格审查，报批阶段要通过国家新闻出版广电总局的审核，出版阶段要经过专业编审人员的编辑和修改。只有严格按照标准制定程序，才能保证标准制定的质量和水平。
　　
　　注释
　　
　　①该国际标准的电子出版物的定义是指以数字形式出版的文献，可通过世界万维网或物质载体（如CD-ROM、DVD）等获取。在该标准中，电子出版物包括电子期刊、电子图书和数据库。这和我国目前政府主管部门对电子出版物的概念不同。
　　
　　②美国著名的媒体和消费者研究机构。
　　
　　③益普索集团，成立于1975年，总部设在巴黎，目前为全球最大的市场研究公司之一。
　　
　　④comScore公司是一家全球性互联网信息服务提供商，是美国知名的互联网统计公司、互联网流量跟踪分析公司和市场调研公司。
　　
　　⑤著名的市场调查和数据分析公司。
　　
　　⑥以上信息来源于新闻出版统计网站，全国新闻出版统计年报工作会议文件之四《关于修订现行新闻出版统计报表制度的说明》。
　　
　　（作者单位：中国新闻出版研究院）

业内信息

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