【摘 要】［目的］ 分析我国SCI收录的英文生物医学期刊稿约的完善情况，为期刊稿约优化提供参考数据和建议。［方法］ 通过调查2018年《期刊引证报告》中出版归属地为中国的33种英文生物医学期刊稿约中5类共27个项目的覆盖情况，分析稿约内容完成度。［结果］ 33种期刊稿约中“伦理道德”平均完成度最高（76.26%），其次是“格式规范”（70.71%），“作者署名与版权”（61.62%）和期刊“目的与宗旨”（54.55%），“投稿与投稿后”平均完成度最低（47.47%）。高校及其附属医院主办的期刊与其他类型单位主办的期刊稿约中5类项目平均得分比较均无统计学差异。［结论］ 生物医学期刊，尤其是SCI收录的英文期刊应重视稿约，细化稿约内容、及时更新，促进符合伦理道德、完整规范、可重复的研究成果发表。
【关键词】生物医学期刊；稿约；伦理道德；格式规范；国际医学期刊编辑委员会
稿约或称投稿指南/作者须知，是期刊与作者之间的桥梁。规范的生物医学期刊稿约应包含期刊概况，伦理要求和格式规范，期刊社和作者之间关于稿件处理、学术不端、文章刊出后数据库收录、著作权等约定[1,2,3]。作者通过稿约了解期刊的刊登范围、投稿方式、审稿流程、写作规范等。作者阅读稿约即已获知必须遵守的伦理道德规范[4,5],期刊通过稿约规范指导作者写作。
国际医学期刊编辑委员会（International Committee of Medical Journal Editors, ICMJE）建议期刊在稿约中纳入《学术研究实施与报告和医学期刊编辑与发表的推荐规范》[6]（以下简称《ICMJE推荐规范》），旨在帮助作者、编辑、审稿人共同完成准确、清晰、可重复、无偏倚的生物医学论文发表。《ICMJE推荐规范》[7]的主要内容有：（1）生物医学期刊论文作者署名、论文贡献者、审稿人、编辑、出版商、期刊所有者、研究对象各方责权;（2）生物医学期刊论文出版中更正、撤稿、重复投稿、重复发表、版权、学术不端、临床实验注册相关事宜;（3）论文准备与投稿过程相关的论文格式、报告指南、图表、参考文献规范。
国内已有多位学者分析了医学期刊稿约规范的基本要素，及其对提高期刊质量、避免版权纠纷、吸引优质稿件的重要性。郭征等[4]调查国内40种排名靠前的中文医学期刊稿约，发现11种期刊稿约无医学伦理内容，15种无学术不端相关的出版伦理内容。陈汐敏等[2]通过调查发现，国内排名靠前的《中文核心期刊要目总览》收录的医学期刊稿约过于简单，缺项多，国外著名医学期刊稿约信息量大，条款多且详细。Li等[8]调查2009年中国科技核心期刊目录中195种发表临床医学论文期刊的稿约，发现仅6种（3.08%）期刊在稿约中提及临床试验报告的统一标准（Consolidated Standards of Reporting Trials,CONSORT） 声明、《ICMJE推荐规范》或临床实验注册。Yang等[9]分析2011年中国科技核心期刊目录中229种生物医学期刊稿约中14项出版伦理的覆盖情况，结果显示7项出版伦理仅在20%以内的期刊稿约中提及，有30%的期刊未更新稿约。由此可见，整体上我国中文生物医学期刊稿约内容欠规范。
近年来，学术研究和报告公开透明已逐渐成为共识，我国期刊先后根据《ICMJE推荐指南》和国际出版伦理委员会（Committee on Publication Ethics, COPE）发布的《期刊编辑和出版商行为准则与最佳实践指南》修订稿约，有学者分享了相关经验并对此提出建议[3,10-11]。
综上所述，对我国中文生物医学期刊稿约已有较多研究，但较少有量化分析，且专门报道我国英文生物医学期刊稿约整体状况的文献较少。《ICMJE推荐规范》几乎每年更新，其中部分内容尚无相关报道。此外，实验结果无法重复已成为一些顶级期刊撤稿的原因。2019年4月在杭州召开的“学术交流的未来”以及2019年6月在哈尔滨召开的“中国科技峰会——世界科技期刊论坛”上，来自科睿唯安、威利等出版集团和Nature、Science的著名期刊的高管和主编纷纷表示对同行评审的公开透明性、医学研究实施与报告指南、原始数据可获得性、研究的可重复性、数据公开与共享的高度关注。我国优秀的英文生物医学期刊是否同样重视这类问题？基于以上原因，本文选择2018年《期刊引证报告》（Journal Citation Reports, JCR）中出版归属地为中国的英文生物医学期刊稿约，调查5类共27个项目的完善和覆盖程度，旨在为稿约优化提供全面的量化信息。
1 数据来源与分析方法
1.1 数据来源
2018年 JCR共收录中国期刊192种[12]。由于学科交叉，内容庞杂，本研究参考多份国内SCI生物医学期刊目录[12,13,14],根据刊名并依据期刊在Web of Science中所属学科归类，选择其中33种期刊的“作者须知/投稿指南”（以下简称“稿约”）为研究对象。
所选期刊均符合以下标准：（1）2018年被JCR收录;（2）JCR中期刊归属地为中国;（3）Web of Science中学科归类属于生物医学及其分支;（4）期刊主页有明确的稿约内容。由于传统医学和生物医学的研究方法存在差异，所选期刊不包含中医或中西医结合期刊。
1.2 分析方法
参照Nambiar等[1]的报道，选定5类共19个分项。另根据2018年更新的《ICMJE推荐规范》[7]和COPE与联合全球开源期刊数据库（Directory of Open Access Journals, DOAJ）、开放获取学术出版者协会（Open Access Scholarly Publishers Association, OASPA）、世界医学编辑学会（World Association of Medical Editors, WAME）2018年联合发布的《学术出版的透明原则和最佳实践》[15],增加8个分项，最终调查33种期刊稿约是否覆盖以下5类共27个项目：目的与宗旨（3）、投稿与投稿后（9）、格式规范（6）、伦理道德（6）、作者署名与版权（3）。本研究所分析的稿约内容调查项目如表1所示。
表1 5类共27个稿约内容调查项目
注：*为根据《ICMJE推荐规范》和《学术出版的透明原则和最佳实践》新增调查项目;Nambiar等[1]的报道中共20项内容，考虑投稿过程一般在投审稿平台完成，减少一项“投稿要求和过程”。| 目的与宗旨 | 投稿与投稿后 | 格式规范 | 伦理道德 | 作者署名与版权 |
| 目标读者 | 联系方式/帮助信息 | 文章类型、字数限制 | 利益冲突声明 | 版权 |
| 刊登范围 | 数据库收录 | 样例下载 | 重复投稿/重复发表 | 作者标准 |
| 特别关注领域 | 开放获取/自我存储 | 图表要求 | 学术不端处理 | 处理署名争端 |
| 同行评议方法 | 电子图可接受的处理方法* | 伦理委员会许可 | ||
| 作者申诉说明* | 参考文献格式 | 伦理委员会许可编号* | ||
| 作者申诉程序* | 标题、结构及样式 | 《赫尔辛基宣言》* | ||
| 实验可重复性* | ||||
| 数据可得性* | ||||
| 数据存储链接* |
参照Nambiar等[1]的方法，具体步骤方法如下：2018年10—12月，从各刊官网下载最新稿约，逐句检查，用批注的形式标注含有调查项目的内容，并在Excel表中记录，包含计1分，不包含不计分，计分不赋予权重[1,6,9]。所有计分均由另一名资深编辑检查核实，如有异议则讨论决定。本研究调查的总项目数为27,因此单刊最高总得分为27。主要数据的计算公式如下：单刊稿约总体完成度（%）=单刊的实际总得分÷27;33种期刊单类内容平均完成度（%）=33种期刊该类内容完成度的平均值;单刊单类内容完成度（%）=该刊该类内容全部分项实际得分÷该类内容总项目数。此外，用覆盖某一分项的期刊数表示稿约中该项内容的总体覆盖情况，最多为33。
2 结果与讨论
2.1 33种期刊的一般情况
所选的33种期刊在Web of Science中有24个学科归类，均属于生物医学及其分支。有综合医学期刊，也有专科期刊;有基础研究类期刊，也有临床研究类期刊;有被SCI收录多年的期刊，也有刚收录或创办不久的期刊。12种期刊由高校及其附属医院主办，21种期刊由商业出版商、行业学会、科研单位等其他类型单位主办。所选期刊基本能反映SCI收录的中国英文生物医学期刊稿约的整体情况（表2）。
表2 33种中国英文生物医学期刊在Web of Science中学科归类及主办单位分类
| 序号 | 期刊名称 | 学科归类 | 主办单位类别 |
| 1 | Cellular & Molecular Immunology | 免疫学 | 高校及其附属医院 |
| 2 | International Journal of Oral Science | 牙科、口腔外科和医学 | 高校及其附属医院 |
| 3 | Chinese Journal of Cancer | 肿瘤学 | 高校及其附属医院 |
| 4 | Endoscopic Ultrasound | 肠胃学和肝脏学 | 高校及其附属医院 |
| 5 | Journal of Diabetes | 内分泌学和新陈代谢 | 高校及其附属医院 |
| 6 | Journal of Zhejiang University-Science B | 生物化学和分子生物学 | 高校及其附属医院 |
| 7 | Journal of Digestive Diseases | 肠胃学和肝脏学 | 高校及其附属医院 |
| 8 | Asian Pacific Journal of Tropical Medicine | 公共、环境和职业卫生 | 高校及其附属医院 |
| 9 | Hepatobiliary & Pancreatic Diseases International | 肠胃学和肝脏学 | 高校及其附属医院 |
| 10 | World Journal of Pediatrics | 儿科学 | 高校及其附属医院 |
| 11 |
Current Medical Science (Journal of Huazhong University of Science and Technology-Medical Sciences) |
医学、研究和试验 | 高校及其附属医院 |
| 12 | Bone Research | 细胞和组织工程学 | 高校及其附属医院 |
| 13 | Cell Research | 细胞和发育生物学 | 其他 |
| 14 | Protein & Cell | 细胞生物学 | 其他 |
| 15 | EBioMedicine | 医学、研究和试验 | 其他 |
| 16 | Journal of Molecular Cell Biology | 分子生物与遗传学 | 其他 |
| 17 | Cancer Biology & Medicine | 肿瘤学 | 其他 |
| 18 | Journal of Genetics and Genomics | 生物化学与分子生物学 | 其他 |
| 19 | Chinese Journal of Cancer Research | 肿瘤学 | 其他 |
| 20 | CNS Neuroscience & Therapeutics | 神经科学 | 其他 |
| 21 | Asian Journal of Andrology | 泌尿学和肾脏学 | 其他 |
| 22 | Thoracic Cancer | 肿瘤学 | 其他 |
| 23 | Neural Regeneration Research | 神经科学 | 其他 |
| 24 | Quantitative Imaging in Medicine and Surgery | 放射学、核医学和医学成像 | 其他 |
| 25 | Frontiers of Medicine | 肿瘤学 | 其他 |
| 26 | Journal of Orthopaedic Surgery | 外科学 | 其他 |
| 27 | Science China-Life Science | 生物学 | 其他 |
| 28 | Chinese Medical Journal | 医学、全科和内科 | 其他 |
| 29 | Journal of Geriatric Cardiology | 心脏和心血管系统 | 其他 |
| 30 | Translational Cancer Research | 肿瘤学 | 其他 |
| 31 | International Journal of Ophthalmology | 眼科学 | 其他 |
| 32 | Orthopaedic Surgery | 整形外科学 | 其他 |
| 33 | Biomedical and Environmental Sciences | 环境科学 | 其他 |
2.2 单刊稿约总体完成度和单类项目平均完成度
33种期刊稿约总体完成度最低为33.33%,最高为81.48%,平均值为61.39%。总体完成度<50%的期刊5种，50%——60%的期刊12种，>60%的期刊16种。
5类项目平均完成度如图1所示，其中，“伦理道德”的平均完成度最高，为76.26%,说明所调查期刊重视伦理道德，这和以往对医学类中文核心期刊稿约的调查结果不同[4,9]。平均完成度较高的还有“格式规范”和“作者署名与版权”。“投稿与投稿后”内容平均完成度最低，为47.47%。以下具体分析27个分项在33种期刊稿约中的总体覆盖情况。
图1 33种SCI收录的英文生物医学期刊稿约中5类项目平均完成度
2.3 稿约中27个分项的总体覆盖情况
“伦理道德”包括6个分项，其中4项内容被30——33种期刊提及，但是与《ICMJE推荐规范》和《学术出版的透明原则和最佳实践》相比，稿约的内容还需细化。（1）32种期刊要求涉及人的研究遵守《赫尔辛基宣言》，但提到的《赫尔辛基宣言》大多不是最新版本;（2）30种期刊要求涉及人和动物的研究必须得到当地伦理委员会许可，但只有16种期刊要求提供许可编号等具体信息。缺少许可编号，伦理委员会许可有可能并未被落实。（3）32种期刊要求作者披露利益冲突，但只有7种期刊提到利益冲突包括非经济利益冲突。根据《ICMJE推荐规范》，作者之间、作者与审稿人，作者与编辑和期刊社之间可能存在的非经济利益冲突也应披露。（4）33种期刊中只有7种期刊在稿约中明确说明应对学术不端的措施。根据《学术出版的透明原则和最佳实践》，出版商和编辑应采取合理手段发现学术不端，一旦发现有诸如剽窃、操纵引用、数据造假/捏造等行为，应按照COPE流程或同等要求进行处理。
“格式规范”包括6个分项，其中4个分项被30——33种期刊提及。只有3种期刊提供格式样例下载，大多数期刊采取开放获取的出版模式，作者有多种途径下载论文，因此稿约中较少提供样例下载。电子图抄袭或造假是比较隐蔽的学术不端形式，不像论文复制比可以用CrossCheck等软件检测，但只有9种期刊明确说明了“电子图可接受的处理方法”，可见，期刊防范学术不端仍主要关注重复投稿/发表，抄袭剽窃等简单手段。此外，较少有期刊稿约提及医学研究实施与报告指南，如《系统综述和荟萃分析优先报告的条目：PRISMA声明》（Preferred Reporting Items for Systematic Reviews and Meta-Analyses: The PRISMA Statement）、CONSORT声明、非随机对照试验研究报告规范（Transparent Reporting of Evaluations with Non-randomized Designs Reporting Guidelines）、临床病例报告指南[The CAse REport （CARE） Guidelines]等。
“投稿与投稿后”包含9项内容，其中7个分项被8——16种期刊提及。8种期刊稿约中说明了该刊被数据库收录的情况，16种期刊稿约中要求实验方法有可重复性，15种提到数据可获取性，10种要求提供数据存储链接，以便任何读者为了理解、重复文章的结论无条件获取原始数据和资料。所有期刊均有同行评议过程说明，但只有15种明确说明了评审方法是单盲还是双盲;12种期刊说明了作者若对终审决定持有异议可以申诉，11种明确说明了申诉流程。
图2 覆盖27个分项的期刊数量
“作者署名和版权”共3项，有23种期刊提到作者标准，但只有9种期刊的稿约中完整包含《ICMJE推荐规范》的4条作者标准，有5种期刊提到在发表前若需要变更署名如何处理，所有期刊均有版权转让/归属相关内容。
“目的和宗旨”方面，29种期刊在稿约中明确说明了刊登范围，17种期刊提到特别关注的领域，只有8种期刊提到目标读者。
2.4 两类单位主办期刊稿约比较
Yang等[9]研究发现，中华医学会主办的中文生物医学期刊稿约比非中华医学会主办的中文生物医学期刊稿约更完善，前者涵盖实验对象保护、重复发表、审稿规范、撤稿、利益冲突说明、保护作者隐私、临床实验注册等内容的期刊比例显著高于后者（P均<0.05）。Malički等[16]利用机器协助分析835种Scopus收录期刊的稿约，认为大型出版商、学术协会及编辑学会通过促使期刊遵从相关规范，帮助期刊在制订和修改稿约中获益。在我国，一部分SCI收录的英文生物医学期刊是由高校及其附属医院主办，其他期刊的主办单位有行业学会、科研机构、商业出版商等，比较分散。那么高校及其附属医院作为我国生物医学期刊重要的办刊力量，其主办的期刊是否比其他类型单位主办的期刊稿约更完善？为此，本研究比较了两类单位主办的期刊稿约中5类项目的平均得分。
高校及其附属医院主办的期刊（n=12）与其他单位主办的期刊（n=21）5类项目得分均符合正态分布，用 x−x-±s表示。使用SPSS 22.0统计软件包，采用独立样本t检验，检验水准为0.05,结果如表3所示。可以看到，高校和附属医院主办的期刊中“投稿与投稿后”“格式规范”“伦理道德”（3类项目包括21个分项）及5类共27个分项总得分均高于其他单位主办的期刊，但两者差异均无统计学意义。
表3 高校及附属医院主办的期刊与其他类型单位主办的期刊5类项目得分比较
| 项目 | 高校及附属医院(n=12) | 学会、出版社及其他 (n=21) | t | P |
| 目的与宗旨 | 1.33±0.89 | 1.81±0.75 | -1.642 | 0.111 |
| 投稿与投稿后 | 4.75±2.18 | 4.00±1.52 | 1.164 | 0.253 |
| 格式规范 | 4.50±0.52 | 4.10±0.77 | 1.618 | 0.116 |
| 伦理道德 | 4.67±0.98 | 4.52±1.03 | 0.389 | 0.700 |
| 作者署名与版权 | 1.83±0.58 | 1.86±0.65 | -0.105 | 0.917 |
| 总分 | 17.08±3.12 | 16.29±2.88 | 0.742 | 0.463 |
3 结论与启示
3.1 总体特征
33种期刊稿约总体完成度的平均值为61.39%。5类项目中“伦理道德”的平均完成度最高，提及的期刊数量也较多，这与以往对医学类中文核心期刊稿约的调查结果不同[4,9]。一方面，SCI收录本身已经说明期刊比较符合国际规范，伦理道德要求比中文期刊完善;另一方面，近几年中国学者被国际期刊集体撤稿事件备受关注，引起期刊界广泛重视。不过，33种期刊的稿约中普遍存在“伦理道德”内容不够细致、更新不及时、提及的规范版本旧等问题。
“投稿和投稿后”项目平均完成度为47.47%,9个分项中的7项被8——16种期刊提及，对实验方法的可重复性、实验数据的可获取性及电子图可允许的处理方法等要求欠缺，未反映国际出版界关注的热点。此外，较少期刊告知作者处理学术不端的流程和方法。
“格式规范”和“目的和宗旨”的平均完成度分别为70.71%和54.55%,与Nambiar等[1]调查的40种随机选择的SCI收录的国外生物医学期刊稿约“格式规范”（66.5%）、“目的与宗旨”（54.6%）完成度类似。另外，对期刊介绍的目标读者和核心关注内容缺少说明，有些期刊稿约仅在出版商的稿约模板上稍作修改，有些甚至未说明主办单位和刊期。
结果显示，两类单位主办的期刊稿约5类项目平均得分比较均无显著差异，说明我国高校及其附属医院作为重要的生物医学期刊办刊力量，其主办的期刊稿约完善程度未明显超过其他类型单位主办的期刊。
3.2 本研究的局限
由于33种期刊的学科涉及范围较广，有医学，也有细胞、免疫、分子生物学、药学等学科，因此计分内容未包含临床实验注册登记、研究对象保护、临床实验数据共享等内容。
稿约中未展示的内容，如数据库收录，期刊某个时期专刊的关注领域，可能在期刊主页的其他菜单列出。稿约中未提及的要求，如作者署名和贡献声明，在投稿平台提交稿件时可能需要作者填写。因此本研究结果并不能完全代表所调查期刊对来稿的实际要求。
3.3 结论和建议
我国SCI收录的英文生物医学期刊稿约内容虽然比国内中文医学期刊完善，但仍需细化、完善。期刊和编辑应定期关注ICMJE、COPE等机构更新的规范指南，促进符合伦理道德的成果发表;增加PRISMA、CONSORT、TREND和CARE等医学研究实施与报告指南，确保所发表论文的完整性、规范化;在稿约中应包含审稿方法说明、作者申诉流程、学术不端处理流程，给作者提供合理的申辩途径;同时更应提高对实验可重复性、数据可获取性要求，确保科研成果可靠，促进科学共享，避免发表偶然的无法重复的或通过捏造/篡改数据得到的阳性结果。此外，还应紧跟国际形势及时更新、修订稿约。
我国现有的SCI收录的英文生物医学期刊主办单位比较分散，还未形成集团优势，大多和国外出版商合作。笔者发现，爱思唯尔、威科等出版商旗下期刊稿约一般采用统一模版，而出版商往往不参与编辑部的日常工作，这导致稿约缺少个性化内容，较少更新期刊当前关注话题。更重要的是，主办单位应推动期刊加入ICMJE、COPE、DOAJ等组织，支持期刊编辑参与国际编辑学会组织的会议、培训，在制定各项编辑政策时和国际接轨，提高科研和学术报告的公开与透明性。
作者应通过核查稿约避开掠夺性期刊[17]。稿约本身的篇幅及内容是否清晰、准确，稿约对来稿篇幅、格式、参考文献数目的限制等要求会影响作者是否投稿。因此，期刊稿约应尽量完善，另一方面也要力求简洁、易懂，减少作者尤其是非英语国家作者的投稿障碍。
SCI收录的英文期刊是我国优秀期刊的代表，其稿约面向全球作者，担负着吸引国外优秀稿件、提升我国期刊国际影响力的重任，期刊编辑、主办单位、作者及其他出版活动参与方应共同参与，提高其稿约内容的完善程度。
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