【摘 要】［目的］明晰Plan S的发展方向以及国际出版商的应对策略，为我国参与国际开放获取运动提供参考。［方法］通过网络调研和实地调研的方法，梳理国际出版商针对Plan S的回应态度以及行动措施，从出版商的发展策略角度总结Plan S的发展方向。［结果］国际出版商对Plan S的初衷和宗旨表示支持，重点关注Plan S的时间限制、经济限制、权利限制以及全球化发展4个方面的问题。［结论］Plan S在未来重点探索建立针对经济和权利限制的机制模型，并探索全球化发展路径。我国可在坚持知识平等获取的立场下，积极参与到相关研究中。
【关键词】开放获取；Plan S；学术出版；科技期刊
开放获取（Open Access，OA）已经成为当前科学、技术、工程、医学领域的学术交流信息传播模式。开放获取的两个方向——绿色开放获取（Green OA）与金色开放获取（Gold OA），原属并行不悖、相辅相成[1，2]。在金色开放获取方面，开放获取期刊作为一种可靠的学术资源和学术交流商业模式，逐渐得到科研资助机构和出版商的支持[3]。
2018年以来荷兰代表在欧盟政策的研究报告中扮演积极角色[4]，对欧盟资助建设的OpenAIRE平台的发展方向进行游说和推动[5]。与此同时，通过结合荷兰科研资助政策[6，7]、国际出版集团大力支持[8]以及与大学合作宣传等方式[9]，大力推动、强力资助金色开放获取运动。在荷兰以及西欧科研资助机构支持下成立的cOAlition S联盟[10]即是代表。cOAlition S由11个欧洲科学组织成员共同创建，目的是推动金色开放获取，资助进行“‘钻石开放获取（Diamond OA）’模式下发表论文不会给订户和作者造成经济负担”的论证研究[11，12]。2018年9月4日，在欧洲委员会和欧洲研究理事会的支持下，cOAlition S启动S计划（Plan S）。该计划旨在通过科研资助机构的统一行政手段，促进欧洲地区金色开放获取论文数量的增长，改变现有的期刊格局，推进金色开放获取发展。Plan S作为目前金色开放获取路径下规模较大、影响广泛的全球性计划，一经发布便受到科研资助机构、出版商以及图书馆的广泛关注。
Plan S的发布在全球科技期刊出版事业上产生较大影响，受到广泛关注，并且引发有关金色开放获取实践的两大问题：（1）占据学术出版较大话语权的国际出版商如何应对Plan S的发布和实施；（2）在开放科学背景下，我国作为倡导知识获取运动（A2K）[13]的发展中国家的一员，如何促进科技转移至发展中国家，进一步提升本土科技期刊的国际竞争力和话语权，同时切身参与到国际金色开放获取运动中。
1 研究设计
目前，针对Plan S的研究大多从Plan S本身出发，或从科研资助机构、科学家视角出发，分析其进展情况和影响。国内学者大多基于Plan S的内容，较为宏观地对Plan S的内容进行解读和分析：范昊等[14]对于Plan S初始计划原则与实施指南进行了详细解读；崔丽媛等[15]系统梳理了Plan S的计划原则及修订指南内容，并分析其在学会服务、学术自由、出版社利润等方面带来的新挑战。有学者从不同利益相关方视角探究Plan S:郑昂[16]以科研资助联盟为研究对象，分析Plan S的运行模式以及目前的意义和局限；荷兰马斯特里赫特大学的学者Egon Willighagen等从科研工作者的角度，分析Plan S之于开放科学的积极影响[17]。从出版角度来看，学者大多以Plan S为例，聚焦金色开放获取出版模式存在的问题。1000多位学者签名支持的针对Plan S 的反对信中探讨了混合期刊（Hybrid Journals）以及不同期刊学科差异问题[18]。欧洲科学与人文学院联合会（All European Academies，ALLEA）针对知识共享协议（例如CC-BY）相关知识产权问题进行探讨[19]。科睿唯安基于Web of Science引文索引的数据，全面分析了出版商目前出版受Plan S资助文章的情况，量化了Plan S对金色开放获取的促进作用，以及同时存在的成本增加、学科分布不均等问题[20]。
总结而言，从出版商视角进行的研究，大多集中于出版模式、出版数量以及成果学科分布等问题，较少从出版商立场和行动的角度，观测出版商群体对于Plan S的开放获取战略。出版商的态度与行动随Plan S发展而不断变化，既直接代表Plan S发布后利益相关者的反应，也作为推动Plan S发展的重要因素，影响着全球金色开放获取的进程。故从出版商群体的战略角度进行探究，可更加全面地了解Plan S发布后的影响，并预估未来的战略走向。本文选取的研究对象为目前占据学术出版体系半壁江山的四大国际出版集团Elsevier、Springer Nature、Wiley和Taylor & Francis。通过网络调查四大国际出版商的官方回应，以及实地调研Elsevier和Wiley中国办公室，采访相关从业人员，整理总结国际出版商针对Plan S的应对措施，深入分析其发展策略，从出版商视角观测Plan S以及全球金色开放获取进展，为我国参与全球金色开放获取运动提供背景参考和切入点。
2 Plan S系列声明
2018年9月4日，Plan S计划原则正式发布。之后cOAlition S发布了一系列声明（表1），包括Plan S计划原则和实施指南的修订版本，以及“价格透明度要求”“权利保留策略”等相关配套计划。
表1 Plan S系列声明
| 发布时间 | Plan S系列声明 |
| 2018-09-04 | cOAlition S发布Plan S计划原则 |
| 2018-11-27 | cOAlition S发布Plan S实施指南,并向社会广泛寻求意见反馈 |
| 2019-05-31 | cOAlition S发布Plan S实施指南修订版 |
| 2019-11-21 | cOAlition S发布独立报告:Plan S中的开放获取潜力和吸收潜力-差距分析 |
| 2020-04-08 | cOAlition S发布Plan S的转换期刊标准修订版 |
| 2020-04-21 | cOAlition S发布研究申请:探索非商业性开放获取模型 |
| 2020-05-18 | cOAlition S发布指南:在收取开放获取费用时实现价格透明 |
| 2020-07-10 | cOAlition S发布计划:针对Plan S影响效果的监控框架 |
| 2020-07-15 | cOAlition S制定“权利保留策略” |
2.1 指南修订
2019年5月，cOAlition S对Plan S实施指南进行修订。第一次修订，Plan S将其生效时间由原来的2020年1月1日推后至2021年1月1日；修改后的Plan S不再限定论文处理费（Article Processing Charge，APC）上限，但提出了价格透明度要求；Plan S放松了对混合开放获取期刊的限制，允许其有3年过渡期。混合开放获取期刊在2024年12月31日前转为完全开放获取，则视作合规期刊。此外，Plan S也进行了转换期刊标准的研究探索，广泛征求意见。Plan S将转换期刊（Transformative Journals）定义为一种过渡状态的期刊，即目前属于订阅型期刊或者混合型期刊，但致力于转换成开放获取的期刊。Plan S针对这类期刊的要求主要包括：（1）时间限制——2024年12月之前必须转为完全开放获取期刊；（2）转换条件——开放获取内容占50%以上必须进行转换等。
2020年4月，在广泛征求意见的基础上，Plan S对转换期刊标准进行了修订，内容主要包括：（1）宽松转换期限，变为“混合型期刊75%为开放获取论文则必须转换为开放获取期刊”；（2）取消“在2024年12月之前转向完全开放获取”这一承诺要求；（3）设立支付条件——科研资助机构在2024年底必须停止对这种模式的支持；（4）减缓过渡速度——要求转换期刊从“开放获取比例至少8%的年度增长目标”减少为“至少5%的绝对值和15%的相对值”；（5）简化指南——删除所有“建议的附加标准”。与此同时，Plan S也着重强调出版商必须明确声明其向完全开放获取过渡，并且必须遵守其他标准，包括：（1）对以这种模式发布的开放获取内容实施透明定价，并确保购买期刊的机构仅为剩余的订阅内容付费；（2）同意向cOAlition S提供年度公开报告，报告转换进度并证明符合转换期刊的要求，必须提供有关开放获取文章与订阅文章的对比信息，包括下载、引文等计量数据[21]。
2.2 配套计划
cOAlition S自发布实施指南修订版之后，也陆续发布了一系列与Plan S相关的配套计划，基本可划分为两大类：（1）针对Plan S自身的完善补充；（2）面向出版商的条件限制。
在针对自身的完善补充方面，Plan S支持长期可行的非商业开放模式的探索研究，并积极开发辅助工具。2019年11月，荷兰科学研究组织（The Dutch Research Council，NWO）代表cOAlition S发布独立报告《Plan S中的开放获取潜力和吸收潜力-差距分析》，该报告分析了Plan S实施之前的开放获取情况，并分析了Plan S在各个学科上的差距[22]。2020年4月，cOAlition S发布了探索非商业开放获取模式（钻石模式）可行性的研究申请，并计划于10月完成[23]；7月，cOAlition S发布针对Plan S影响效果的监控框架，旨在为Plan S成员提供科研人员聘用和评价、期刊选择、成本与资源等动态数据信息[24]。与此同时，cOAlition S发布招标书邀请（Invitation to Tender，ITT），用以开发和维护Journal Checker Tool（JCT）。该工具可为研究人员提供符合Plan S规定的出版场所或平台的动态信息，以便研究人员选择。Journal Checker Tool从2020年11月开始使用[25]。
在向出版商提出条件限制方面，Plan S重点强调开放获取费用的透明性，以及为Plan S成员提供“绿色OA路径”建议。2020年5月，cOAlition S发布在收取开放获取费用时实现价格透明的指南。该指南规定，只有符合指南内规定的价格框架的出版商出版的开放获取期刊才是Plan S合规期刊。Plan S将会在2021年12月之前提供出版商存放相关价格数据的细节[26]。2020年7月，cOAlition S制定“权利保留策略”（Rights Retention Strategy），以保护研究人员的知识产权并抑制不合理的时滞期（Embargo Periods）要求。该策略授予包括Plan S成员在内的作者在发布时保留其对研究论文的接受手稿（Article Accepted Manuscript，AAM）或记录版本（Version of Record，VoR）的开放获取权利[27]。此策略将于2021年之后实施。
3 国际出版商的回应策略和主张
随着Plan S系列声明的发布，国际出版商通过其新闻网站以及博客等官方渠道公开发布了不同程度的声明回应。按照Plan S进展，可将其大致划分为三个阶段（图1）。
图1 国际出版商态度回应分期
第一阶段（2018年9月至2019年2月）：针对Plan S初始版计划原则和实施指南的发布，Wiley、Springer Nature、Taylor & Francis相继进行了声明回应[28，29，30]，普遍支持Plan S理念，但对Plan S的原则和指南中的具体时间限制等表示质疑。
第二阶段（2019年3月至2020年1月）：主要针对Plan S实施指南第一次修订版本的发布以及转换期刊标准的调研。在这一阶段，国际出版商积极回应了修行版实施指南，Elsevier首次声明支持Plan S的实施，计划为作者提供Plan S应用指南[31]。但是，出版商也重点对转换期刊标准提出了质疑，认为其限制过于强制与严苛。
第三阶段（2020年2月至今）：主要针对Plan S转换期刊标准修订版本的发布。在这一阶段，国际出版商积极回应转换期刊标准修订版，宣布非开放获取期刊向符合Plan S要求的转换期刊转变的计划，并积极关注Plan S最新发布的权利保留策略等配套计划。
根据不同时期国际出版商的回应声明，国际出版商关心的焦点问题主要为Plan S的时间限制、经济限制、权利限制以及全球化发展4个方面。
3.1 时间限制
国际出版商重点关注Plan S转换期刊标准的设定，针对其具体转换期限提出修改意见。2019年12月，在发布Plan S的转换期刊标准后，Springer Nature发布对其标准的质疑，认为Plan S为转换期刊设立的转换时间表和条件过于紧迫，会破坏期刊的可持续性，并提出修订意见，包括：（1）开放获取含量的同比增长率应与科研资助机构的金色开放获取资助速度保持一致，不应设定绝对指标；（2）转化期刊的开放获取含量达到90%时将转换为开放获取期刊；（3）明确态度，愿意配合cOAlition S的2024年审查进度，并根据进度做出相应调整[32]。而在2020年4月，Plan S修改了转换期刊标准并宽松转换时限后，出版商开始积极回应此修订版，并宣布非开放获取期刊向符合Plan S要求的变革型期刊的转变意愿。Springer Nature以及Taylor & Francis均对关于期刊转换安排的新指南表示支持[8，33]。与此同时，Springer Nature发布声明，承诺对包括Nature在内的大多数非开放获取期刊进行开放获取过渡出版[8]。
3.2 经济限制
国际出版商主要关注并质疑Plan S制定APC控制要求，但对于成本透明度要求，其态度较为缓和。在回应声明中，Wiley提出，出版商的金色开放获取转型需要投入大量资金，APC控制会危害目前学术出版的可持续性[28]；Springer Nature认为高质量期刊与质量相对较低的期刊在APC控制上需区别对待[34]；Taylor & Francis建议Plan S仅把APC控制作为市场稳定前的临时措施，不应长期设立。学术出版应保持其价格的独立性，从而符合市场运行机制[30]。而针对二次修订后的Plan S实施指南，Springer Nature在声明中明确承诺，会提高其价格和相关发布服务的透明度[32]，并将其纳入自身网站“开放研究”的官方介绍中。
此外，国际出版商希望将混合型期刊（Hybrid Journals）纳入Plan S合规期刊行列，并提倡利用变革性协议进行过渡。Springer Nature在提交给cOAlition S的6项建议中表示，cOAlition S应允许“混合”和“姊妹”期刊符合Plan S[34]，以满足不同地区、学科科研人员的需求。Wiley和Taylor & Francis也认为，应重点考虑科研人员的现有需求[28]，混合型期刊的缺失会影响超过85%的期刊论文发表[30]。Springer Nature与Wiley均提倡变革性协议，例如Publish & Read协议，认为这是Plan S的关键部分，具有推动开放获取增长的能力[28，34]。
3.3 权利限制
国际出版商持续反对Plan S关于实现绿色开放获取的论文没有时滞期这一要求，并对CC-BY协议的强制使用提出质疑。Plan S的实施指南声明：发表在订阅型期刊上的论文，实现Plan S合规性的途径是在没有时滞的情况下将记录版本或作者的手稿保存在知识库中[35]。Taylor & Francis认为出版商无法制作和销售没有资金利润的文章，而时滞期是留出时间来实现这些固有成本的基础[30]。Springer Nature认为没有时滞期的绿色开放获取无法集成开放数据集、开放方法和需要的开放指标，从而阻碍开放科学的发展[36]。Taylor & Francis质疑CC-BY许可证的强制使用要求，认为这不适用于许多人文社会科学学科，会产生缺乏控制以及重复使用等问题[30]。
3.4 全球化发展
针对Plan S初始版计划原则和实施指南的参与范围问题，国际出版商提出建议，认为Plan S应扩大开放获取宣传范围，并鼓励更多利益相关方参与其中。Springer Nature提出，Plan S可扩大围绕开放获取益处而展开的证据研究[34]。Taylor & Francis在其网络研讨会上进行期刊编辑和作者调查，超过85%的参与者表示对Plan S的了解很少[30]，Plan S应加强对科研人员的宣传，提高其认识。发起者为欧洲研究资助机构的Plan S，若想实现既定的开放获取论文数量增长速度，就需要更多欧洲以外的资助机构参与[36]。此外，Springer Nature还建议Plan S鼓励更多科研资助机构的加入，为金色开放获取提供资金，但与此同时反对Plan S为中等收入国家（例如中国）提供APC折扣的优惠政策[34]。Taylor & Francis也认为，Plan S需要扩展至全球范围内，以消除欧洲科研资助机构的科研人员与他国科研人员的合作壁垒[30]。
此外，国际出版商在声明中提及对开放科学的继续推动计划。Springer Nature建议Plan S支持正在构建的创新开放获取平台，以提供对基础研究的早期访问[34]。Wiley希望继续投资于新的出版和技术企业，并且与Projekt DEAL建立新的开放式科学和作者服务开发小组[28]。2020年10月，Wiley正式推出开放科学大使计划，该计划旨在支持科研人员进行开放研究，认可并支持开放科学的思想领袖，鼓励科学领域的开放交流与合作[37]。
4 国际出版商的行动措施
除了针对Plan S的直接回应外，国际出版商在Plan S计划原则和实施指南发布后采取一系列行动，推动自身向开放获取转型。
4.1 签订变革性协议
国际出版商加快了变革性协议的签订进程。2019年1月，Wiley与Projekt DEAL签署其第一个变革性协议：来自Projekt DEAL研究机构的研究人员可以在其期刊组合中公开免费发表开放获取论文[38]。2019年4月，Springer Nature与Jisc续签转型协议，以确保英国高等教育的开放获取[39]。2019年6月，Springer Nature与挪威原则上达成2020—2022年的变革性协议[40]。2019年10月，Taylor & Francis与挪威UNIT达成始于2020年的变革性协议[41]。2019年12月，Elsevier与荷兰研究机构达成变革性协议，并在此基础上进行一系列支持开放科学发展的工具和服务的开发试点。2020年1月，Springer Nature与Projekt DEAL达成有关2020—2022年的世界上最大的变革性协议[42]。2020年6月，Springer Nature与加州大学达成具有里程碑意义的变革性协议[43]。2020年10月，Nature系列期刊也加入变革性协议签订范围中。Springer Nature宣布德国马克斯•普朗克数字图书馆（Max Planck Digital Library，MPDL）达成为期4年的协议，从2021年起，为机构下的研究人员提供Nature系列期刊开放获取出版选项[44]。
4.2 拓宽开放获取出版版图
国际出版商通过新建完全开放获取期刊、为订阅型期刊设立开放获取出版选项以及收购中小型开放获取期刊等措施，不断拓宽开放获取出版版图。2019年9月，Taylor & Francis联合欧洲材料学会联合会（Federation of European Materials Societies，FEMS）推出新的开放获取期刊《欧洲材料期刊》（European Journal of Materials，EJM）[45]，并于2020年1月将旗下Oncolmmunology、mAbs、International Journal of Hyperthermia这3种医学期刊转为开放获取期刊[46]；3月，Taylor & Francis又发行面向多学科的开放获取期刊All Life[47]。Elsevier于2020年发布了地球化学领域第一本完全开放获取且同时发表完整论文和短通讯的期刊Results in Geochemistry[48]，以及土木工程与建筑环境研究领域的开放获取期刊Developments in the Built Environment（DIBE）[49]。与此同时，国际出版商纷纷为顶级订阅型期刊制定了开放获取政策。继2020年11月Springer Nature宣布Nature系列期刊可实行开放获取政策后，2020年12月，Elsevier宣布Cell出版社的期刊为作者提供开放获取选项[50]。2021年1月，美国科学促进会（American Association for the Advancement of Science，AAAS）允许Plan S成员在Science发表文章后，可利用CC-BY（或CC-BY-ND）许可协议在知识库中提交手稿，为Science提供了符合Plan S的开放获取选项[51]。另外，国际出版商也采用收购策略拓宽版图。2020年1月，Taylor & Francis收购开放研究出版平台F1000Research。该平台采用开放同行评议与用户评价，并支持已发表论文修订版本的发布[52，53]。2021年，Wiley宣布收购开放获取出版社Hindawi，后者是世界上最大的完全开放获取期刊出版商之一[54]。
4.3 应用新技术，拓展开放科学
国际出版商通过向科研评价、开放数据、开放获取专著等方面拓展出版业务，推动开放科学发展。2018年12月，Elsevier收购科研评估公司Science-Metrix Inc。该公司为Elsevier提供科学评估和计量的技术和方法[55]。2019年2月，Springer Nature与乳腺癌研究基金会（Breast Cancer Research Foundation）合作改善数据共享。从2019年2月起，npj Breast Cancer刊载论文的相关数据经过数据编辑的审阅、编目和组织后，可实现数据共享[56]。同年，Elsevier成立了国际科研评估中心（International Center for the Study of Research， ICSR），为科研评价指标研究提供支持，并于2020年启动国际科研评估中心实验室，为研究人员提供丰富的数据集和计算平台[57]。2020年4月，Springer Nature面向教育、自然和社会人类科学、文化以及传播和信息领域，与联合国教科文组织（the United Nations Educational， Scienpngic and Cultural Organization，UNESCO）签署新的开放获取专著合作伙伴关系[58]。
4.4 增加新冠肺炎疫情相关论文的开放获取
在新冠肺炎疫情期间，国际出版商针对疫情的科学研究需要，采取不同程度的科研成果开放获取策略。Taylor & Francis对新型冠状病毒部分最新文章进行集锦，供读者免费获取[59]。Springer Nature在疫情期间免费提供了7万多篇冠状病毒相关研究论文的访问权限，并且启动了一项有关教科书开放获取的全球计划，免费提供500余种关键教科书的访问权限[60]。Elsevier旗下期刊Science of the Total Environment集锦新型冠状病毒部分文章，供用户免费获取阅读[61]。此外，Elsevier也提供为期3个月的教科书开放获取服务[62]。2020年初，Elsevier建立了免费的新型冠状病毒资源中心（Novel Coronavirus Information Center），为专业医护人员、医学科研人员和公众提供新型冠状病毒和疫情的最新信息[63]。Wiley开放了5000多篇与新冠肺炎相关的科研论文。与此同时，Wiley利用2016年并购的Atypon平台，采用AI技术，针对新冠肺炎疫情最新研究成果进行个性化发话和时事新闻动态的发布[64]。
5 启示与建议
5.1 国际出版商的发展策略
通过总结、梳理国际出版商应对Plan S的策略，可发现国际出版商对于Plan S呈支持态度，并在行动上持续开展面向开放获取的战略转型。
态度上，国际出版商基本认同Plan S的金色开放获取理念与实现目标，由保守质疑逐渐转变为积极回应。出版集团以新闻公告、博客文章等形式，针对Plan S的实施细则和条件进行公开回应，并逐渐认同修改后的Plan S实施指南。同时，在Plan S制定过程中，国际出版商密切关注Plan S的时间限制、经济限制、权利限制以及全球化发展问题，积极推动Plan S的修订。
行动上，国际出版商在积极回应Plan S 三条实现路径的基础上，实施面向开放科学的出版战略转型。Plan S在实施指南中提出了三条实现路径：完全开放获取路径——作者在开放获取期刊或开放获取平台上发表文章；知识库路径——作者在订阅期刊上发表文章，并在知识库中公开提供最终发布版本（记录版本或接受手稿）；过渡路径——作者以一种变革的形式在订阅期刊上发布开放获取文章，具体方式包括变革性协议和转换期刊[65]。针对完全开放获取路径，国际出版商采取的战略是创办新的开放获取期刊，完善各学科开放获取期刊版图，从而扩展完全开放获取路径。针对知识库路径，国际出版商一方面与cOAlition S针对时滞期问题展开协商，另一方面通过搭建平台、开发评价工具等，大力发展开放科学版图。在过渡路径方面，国际出版商通过积极扩大变革性协议和转换期刊的范围、增加期刊数量，参与到Plan S的实施计划中。
5.2 我国面对Plan S的机遇与挑战
Plan S在出版商的讨论介入下，已经由原先的“强制改变”策略转变为具有一定商讨空间的“鼓励改变”策略。Plan S的二次修订和补充计划过程也体现出国际出版商对焦点问题的关注。Plan S想要实现开放获取初衷，需要全球开放获取研究者的共同努力，制定面向全球的实施策略。2018年，我国国家自然科学基金委、国家科技图书文献中心以及中国科学院文献情报中心在第14届柏林开放获取2020会议上已明确表态支持Plan S，支持公共资助项目研究论文立即开放获取[66]。针对Plan S的焦点问题，我国有机会积极参与Plan S全球化发展过程中的问题研究和方案解决，在支持平等知识获取立场下，推动并促进发展中国家参与国际开放获取运动。
一方面，我国出版机构可优化自身期刊和相关服务，努力跟上国际出版商的开放科学战略，积极向开放科学转型。Elsevier、Wiley等国际出版商已把开放获取作为重要出版战略。我国出版机构在建设、发展本土科技期刊时，可借鉴国际出版商的新技术应用手段与战略转型模式，打造学术出版的全流程服务。北京大学期刊网（Peking University Open Journals Platform，PKU-OAJ）作为北京大学学术期刊规模化发展的体现，集合学校众多高质量学术期刊，整合期刊采编、集成检索、使用统计分析等功能[67]，形成全流程的学术出版模式，有效提高学术成果从投稿到出版全流程的信息传播速度，促进学术交流，并全面提升期刊和文章的可见度、可发现性和可获取性，推动金色开放获取在高校出版中的实践[68]。
另一方面，我国科研资助机构和图书馆可密切关注Plan S进展，开展相应研究，作为发展中国家积极参与到国际金色开放获取运动大潮中。从出版商视角来看，Plan S在维持其金色开放获取理念不变的同时，正进一步研究价格和权利限制机制，并且扩大全球科研资助机构参与力度，面向全球化发展。Plan S需要针对APC控制和透明度问题、出版物时滞期和应用CC-BY协议范围问题，启动相关研究，以探索合理有效的机制，搭建相关发布和监管平台。这些问题涉及出版商的核心利益，作为Plan S进一步发展的焦点，需要开放获取相关研究机构的探索与参与。
相应地，Plan S给科技期刊出版带来机遇的同时，也带来一定挑战。随着越来越多欧洲科研机构参与并支持Plan S的发展，大型国际出版商从一开始的怀疑反对到不断采取措施适应此趋势，与欧洲科研机构形成统一的金色开放获取思路。在此情况下，我国科技期刊应密切关注并警惕西方国家主导的开放获取思路形成新一轮的出版模式垄断的可能。此外，国际出版商制定的APC还未实现透明和统一，针对发展中国家的APC优惠政策仍有异议。我国在签订期刊数据库协议时，应着重关注其APC优惠折扣的合理性，并时刻关注国际出版商之于发展中国家制定APC时的公平性与规范性。此外，本文聚焦四大国际出版商的Plan S应对策略，针对中小型出版社及学/协会出版社的相应研究涉及不足，针对科技期刊出版单位的具体实践建议分析不足，未来可在这些方面深入探究。
中国开放获取周自2012年首次举办，连续8年邀请国际出版商代表参会交流。一方面，中国科学院文献情报中心携手北京大学等高校，不仅每年均参考国际开放获取周的主题，而且广泛邀请国际、国内业界代表参会共商共研，在坚持走中国开放获取发展道路的基础上，为中国读者和科研人员争取最大权益。当前，开放知识服务既离不开国际出版商的参与，也离不开资助机构的支持，更重要的是我国图书馆事业的长期积累和努力。开放获取给传统图书馆带来颠覆性的影响[69]，图书馆可以充分把握这一机遇，成为开放获取的规划组织者、宣传推广的重要力量[70]，实现在开放科学时代不可或缺的科研支撑作用和价值。
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[31]Elsevier welcomes new open access guidance from cOAlition S[EB/OL]. [2020-09-13]. https://www.elsevier.com/connect/elsevier-welcomes-new-open-access-guidance-from-coalition-s.
[32]Alternative conditions needed in order for cOAlition S's proposal for Transformative Journals to succeed[EB/OL]. [2020-08-30]. https://group.springernature.com/gp/group/media/press-releases/alternative-conditions-needed/17508260.
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[34]Springer Nature:Plan S needs to focus on helping all authors and funders to better understand the benefits of OA[EB/OL]. [2020-09-01]. https://group.springernature.com/gp/group/media/press-releases/springer-nature-plan-s/16462704.
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