【摘 要】参考文献的科学选择和正确引用是科技论文写作的基本素养之一。针对科技论文参考文献著录常见问题，整理分析国内外相关规定和做法，总结问题出现的根源，并提出了具体的改进措施，提出了新的著录思想。
【关键词】文献著录规范；著者姓名；刊名缩写；行业文献；引用原则；学术诚信
科技期刊论文标准化程度参差不齐，尤其在参考文献著录方面有待提升。从相关实例来看，科技期刊在参考文献著录方面存在的不规范、不统一、不标准现象主要包括著录文献未精选、责任者项不全面、文献信息不规范、出版时间不准确等。这些问题背后更多的原因在于相关规范普及程度不足、作者的标准意识不强等方面，不但增加了编辑的工作量，也为后续的国际学术交流带来了阻碍。下文将逐一详述以上问题的表现，剖析问题根源并提出改进对策。
1 参考文献著录常见问题
1.1 著录文献未精选
关于参考文献的选择，可参考以下原则：1）仅著录最必要的文献；2）优先著录具有时效性的文献。从引用文献的目的来看，可将参考文献分为引文参考文献和阅读型参考文献两类；从引用文献的来源看，可将参考文献分为一级文献和二级文献。一级文献，即作者阅读过原文、并在论著中直接做引用的文献，应在正文引用位置以顺序编号或以“（作者，年份）”的形式进行标注。
同时也应注意，一部分作者会直接复制其他论文参考文献列表，但并未直接阅读过这些文献，此类行为可定性为学术不端。为最大程度地避免此类行为，建议期刊编辑要求作者提供所有参考文献的电子版，并在电子版内高亮显示所引用或参考的内容。同时，可利用讲座、微信公众号等渠道，加大文献著录规范的宣传普及，引导潜在作者形成规范、严谨、诚信的著录意识。
1.2 责任者项不规范
责任者项不全，主要体现在文后参考文献列表中，当所引用文献的作者为三人以上时，应当按规定列出前三位作者的全名，超过三位时加上“，等”。但在实际收到的稿件中，出现过大量不规范的做法，如“第一作者，等”、“第一作者、第二作者，等”、“第一作者、第二作者、第三作者”（超过三位作者的情况下没有写“，等”）。也要注意，如果正好有三位作者，应当列出三位作者的名字，而不是“第一作者，等”。
如果引用的是外文图书的翻译版本，需要加上译者姓名时，除了会出现四位作者只写了一位的情况，还涉及到多位译者时“等”和“译”连用的问题，正确的做法应该是“，等，译”，而不是“，等译”，更不应该是“等，译”。文后参考文献列表中如果出现两个字的名字，不需要中间空一格，应以节省版面为原则。
华人作者发表的外文文献，需要注意的问题有：1）复姓的拼音连写，同时用两个姓氏的也要连写；2）姓氏与名字之间空一格；3）超过两个字的名字，每个字的拼音之间加短横线；4）无需添加声调符号。
姓前名后问题。在“文化自信”的大前提下，中国期刊界普遍呼吁：不论是中文作者还是外文作者，统一要求“姓在前，名在后”。由于中文姓名拼音中，有的发音既可以作为姓氏也可以作为名字，或英文的有些名字也可以做姓氏，出现“名在前，姓在后”的情况，导致著录信息有误。如“He Liang”，作者既有可能名为“何亮”，也有可能名为“梁赫”。
为方便著录，建议科技期刊统一标准，将作者姓氏的英文或拼音全部大写，名字缩写或首字母大写，如表1所示。应当注意：1）中国作者名字如为两个字，建议在拼音中间加“-”；2）新加坡、马来西亚等国家的华人，由于长期存在粤语、客家话、英语混用的情况，加之威妥玛拼音的影响，导致同一个字的拼音会有好几种，应以所参考的文献中出现的形式为准，并多方查证，准确区分姓氏和名字；3）西语人名是“名前姓后”，中国期刊发表的论文，在著录时应按照国标将姓氏放在前面[1]；4）日本作者姓名的著录，如果是原著，应以文献为准，如果是译著，则应著录其姓名的中文翻译。
表1 参考文献中作者姓名的引用格式
| 作者出生地 | 作者姓名 | 拼音/英文全称 | 拼音/英文简称 |
| 中国 | 张良友 | ZHANG Liang-you | ZHANG L Y |
| 新加坡 | 黄志源 | WONG Chee Guan | WONG C G |
| 英国 | Natalie Brown | BROWN Natalie | BROWN N |
| 日 本 | 吉田正雄 | YOSHIDA Masao | YOSHIDA M |
建议科技期刊统一采用表1中的引用格式，同时应要求作者在进行西文署名时也将姓氏全部大写，在规范统一的语境下，方便读者和引用者快速辨别姓氏和名字，避免不必要的精力浪费。
1.3 文献信息不规范
文献信息不规范主要包括两种情况：1）西文期刊刊名缩写不正确或者不统一；2）期刊刊名大小写问题。总结起来，就是大小写和缩写问题，哪些必须大写、哪些必须小写、哪些可以缩写、哪些不能出现在缩写刊名内，这是目前著录实践中最为混乱的部分。
具体著录时建议遵循以下几个原则：1）是否大小写、是缩写还是全称，应做到刊内统一；2）如采用全称，则实词首字母均为大写，小于5个字母的虚词不需要首字母大写；3）如采用缩写，则实词首字母仍为大写，其余字母除必须大写外均为小写；4）缩写期刊名时应删掉所有的虚词，“and”由“&”代替；5）刊名中的常用缩写词尽量与ISO4中的List of Title Word Abbreviations一致[2]，并应做到刊内一致；6）若刊名只有一个词，则不应缩写。
另外，对于书刊（M）或学位论文（D）的著录，应包括出版社或院校所在地，应注意的是，该所在地为城市，而不是省份，如“浙江：浙江大学”应改为“杭州：浙江大学”。在西文文献著录时，该问题尤为突出，应仔细查明该出版社或院校所在城市，并区分“州”“省”“道”等与国内不同的行政区划。
1.4 出版时间不准确
出版时间为所引用文章的当期出版时间，期刊论文的出版时间格式为“年（卷），期：起始页码-终末页码”或“年，卷：起始页码-终末页码”“年（期）：起始页码-终末页码”；书籍的出版时间格式为“年：起始页码-终末页码”。
出版时间的不规范现象主要有3种：1）期刊的卷和期相混淆，对于外文期刊，应明确是volume（卷）还是issue（期），并注意正确使用前置符号[3]，如前所述，“卷”之前应加逗号，“期”不加逗号，用双括号；2）页码错误，这可能是由于作者采用的是二级文献，使用了未经查证的页码，编辑应当注意逐个查证，或使用软件辅助查证；3）书籍的出版年份标错，有些书籍经过了再版，作者引用的是第三版的语句，却标出了第二版的年份。
2 原因剖析
参考文献著录出现以上问题，其原因大致包括以下几种情况：
1）作者没有认真看过文献；
2）作者没有遴选合适的、代表性的文献；
3）文献来源并非一级文献，作者并没有看到最原始版本；
4）文献著录格式的规范意识不足。
针对以上情况，建议科技期刊、学协会、高校和科研院所加大文献著录规范和标准的普及，在科研人员中形成标准化意识，提高期刊稿件的规范性。
3 改进对策
为系统提高期刊作者的文献著录规范意识，笔者通过自媒体广泛发布写作规范、投稿须知、参考文献著录示例等，充分发挥学科编辑的学术引导作用[4]；针对行业特殊文献，结合国家标准制定刊内著录格式；为科研团队、研究生义务开设专题讲座，通过生动的示例讲解文献著录要点。以上措施实施以来，极大提高了期刊稿件的规范性，减少了编辑工作量，有利于编辑更加高效地开展编校工作。
3.1 整理发布参考文献著录示例
根据国家标准[5]，结合所在期刊发文特点，整理参考文献著录示例，并广泛发布给目标作者群，方便作者根据示例对文后参考文献列表进行修改和完善，如图1所示。
图1 参考文献著录示例
3.2 行业特殊文献引用格式
针对国际公约、航空手册等特殊行业文献，尽管国标为“其他”类型的文献给出了引用格式，但作者面对国标和行业文献的差异，不知如何处理，常常咨询编辑。为此，笔者为期刊作者整理了行业特殊文献引用格式，广泛发送至行业内的作者群，通过示例说明如何正确依据国家标准引用行业文献，如图2所示。
图2 行业特殊文献引用格式
3.3 开展专题讲座
为切实提高广大作者对参考文献著录的系统认知，笔者在以上工作的基础上，义务为科研团队和研究生开展专题讲座，从引用文献的意义、引用文献的基本原则到文献信息的完整性和规范性，结合一系列示例进行讲解。例如，笔者在讲座中提到，引用文献的基本原则就是“我用故我引，未用者不引”，即不要漏掉参考文献，更不要随意著录未曾看到原文的参考文献。又如，针对自我引用不规范现象，结合《中华人民共和国著作权法（最新修正版）》的相关规定，从比避免学术不端的角度，笔者提出“自引一定要标注，避免自我抄袭”的原则，提醒广大作者正确进行自我引用，并强调已在会议宣读或收录进会议论文集的论文，如在期刊发表，应如实陈述并加以引用。
针对普遍存在的著录信息不完整现象，作者根据新闻写作的“5W”原则，整理了简便易行的著录信息核实办法，如图3所示。
图3 参考文献著录信息“5W”核实法
4 结语
科技期刊参考文献质量是作者学术素养和科研态度的重要体现，期刊和作者应共同努力，通过讲座、手册等途径，提高科研工作者对参考文献著录的系统认知，提升著录质量以及文后参考文献列表的规范性和完整性。
参考文献
[1]陈浩元.正确著录外文文献中的中国著者汉语拼音姓名[J].温州职业技术学院学报,2017,17(4):30.
[2]The International Centre for the registration of serial publications.List of Title Word Abbreviations[R/OL].[2021-2-10].https://www.issn.org/services/online-services/access-to-the-ltwa/.
[3]陈浩元,颜帅,郑进保,等.关于文后参考文献著录若干问题的释疑[J].编辑学报,2011,23(2):109-113.
[4]刘佩佩.航空科技期刊英文质量系统提升策略——以《中国民航大学学报》为例[J].出版与印刷,2019(4):72-78.
[5]中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局,中国国家标准化管理委员会.文后参考文献著录规则:GB/T7714-2005[S].北京:中国标准出版社,2005.
